Opis szkolenia:

CELE AKADEMII :

1. Przypomnieć zakres wymagań i przepisów wpływających na zadania komórki
   zgodności (ryzyka braku zgodności, compliance) w Banku
2. Rozpoznać nowe wymagania nadzorcze w zakresie compliance i na tej podstawie ocenić potrzebę dokonania zmian w organizacji oraz regulacjach wewnętrznych
3. Umieć rozpoznać i ocenić nowe obszary ryzyka Banku, wynikające ze zmian przepisów w 2020 r i wykorzystać to w planowaniu działania

KORZYŚCI Z AKADEMII :

1. Uzyskanie wiedzy przydatnej na zajmowanym stanowisku
2. Uzyskanie przykładowych regulacji, raportów, dokumentów dotyczących compliance

TERMINY AKADEMII: III zjazd –  30 czerwca 2025r.

GODZINY REALIZACJI ZAJĘĆ: III zjazd –  9.00 – 12.00

ADRESACI: Członkowie Zarządu; Pracownicy stanowisk ds. zgodności (compliance); Pracownicy stanowisk kontroli wewnętrznej.

PROWADZĄCY: WOJCIECH  IWANOW – pracownik Banku Spółdzielczego, posiada uprawnienia lustracyjne Krajowej  Rady  Spółdzielczej,  współpracownik  Związku  Rewizyjnego  Banków  Spółdzielczych w Poznaniu w zakresie ryzyka bankowego i audytu wewnętrznego, trener w zakresie zarządzania ryzykiem i audytu wewnętrznego, autor regulacji wewnętrznych w zakresie zarządzania ryzykiem. Posiada wieloletnie doświadczenie w zakresie audytu wewnętrznego w Banku, specjalista ds. ryzyka braku zgodności, ekspert od wielu lat współpracujący z FRBS.

CENA SZKOLENIA:

320 zł/os brutto/zjazd

Zalecamy udział w całym cyklu (3 części) – przekazanie pełnego zakresu programu szkolenia.

Udział w poszczególnych pojedynczych (wybranych) zjazdach jest też możliwy.

Plan szkolenia:

Szkolenie przewidziane jest w godzinach 09.00 – 12.00

UWAGA: PONIŻSZY PROGRAM MOŻE BYĆ ZREALIZOWANY JAKO SZKOLENIE ZAMKNIĘTE, NA ZAMÓWIENIE BANKU

CZĘŚĆ TRZECIA
Sesja 1. Mechanizmy kontrolne i kontrola wewnętrzna w zakresie polityki wynagrodzeń i polityki informacyjnej
1. Ryzyko niezgodności w zakresie przepisów dotyczących:
1) Polityki wynagrodzeń, w tym neutralności wynagrodzeń oraz przepisów Rekomendacji Z KNF w zakresie wynagrodzeń
2) Polityki informacyjnej (III filar)
3) Przekazywania informacji na zapytania członków banku lub klientów
4) Ujawniania lub przekazywania informacji wymaganych przepisami Prawa bankowego, w tym osób o specjalnych potrzebach
2. Identyfikacja mechanizmów kontrolnych w zakresie zapobiegania ryzyku niezgodności
1) Polityka wynagrodzeń, Regulamin wynagradzania
2) Polityka/zasady polityki informacyjnej
3) Polityka/zasady w zakresie Zasad Ładu Korporacyjnego
3. Ocena skuteczności stosowania mechanizmów kontrolnych – testy i weryfikacja
4. Metodyka testów komórki ds. zgodności i pytania kontrolne (check lista)
Sesja 2. Mechanizmy kontrolne i kontrola wewnętrzna w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu
1. Ryzyko niezgodności w zakresie realizacji przepisów dotyczących przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu:
1) Strategia/Polityka w zakresie ryzyka AML wg wytycznych EBA
2) Wyznaczenie osób odpowiedzialnych – Ustawa AML, Wytyczne EBA
3) Rozpoznawanie i ocena ryzyka prania brudnych pieniędzy
4) Procedura wewnętrzna
5) Wadliwa realizacja środków bezpieczeństwa finansowego
a) Identyfikacja klienta i poznaj swojego klienta
b) Beneficjenci rzeczywiści
c) Postępowanie z PEP
d) Bieżące monitorowanie stosunków gospodarczych
6) Rejestracja transakcji
7) Przechowywanie dokumentów i informacji
8) Zgłaszanie przez pracowników rzeczywistych lub potencjalnych naruszeń przepisów
2. Identyfikacja mechanizmów kontrolnych w zakresie zapobiegania ryzyku niezgodności
1) Zasady/Procedura w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu
2) Mechanizmy w systemach informatycznych
3) Dokumentacja klienta i analizy
4) Szkolenia
3. Metodyka testów komórki ds. zgodności i pytania kontrolne (check lista)

Informacji na temat szkolenia
zdalnego udzieli:

Beata Płatek  – Koordynator ds. szkoleń
tel. kom.: 500 358 657
e-mail: szkoleniazdalne@frbs.org.pl