Data rozpoczęcia szkolenia:

13.06.2019

Data zakończenia szkolenia:

13.06.2019

Opis szkolenia:

Wymagania wstępne dla uczestników:

  1. Ogólna znajomość przepisów w zakresie compliance i kontroli wewnętrznej w banku, w tym: przepisów Prawa bankowego w zakresie systemu kontroli, Rozporządzeń UE, Wytycznych Europejskiego Urzędu Nadzoru Bankowego, Uchwał KNF, Rekomendacji KNF, Metodyki BION
  2. Ogólna znajomość praktyki działania banku spółdzielczego

Cele szkolenia:

  1. Przypomnieć zakres zmian wpływających na zadania kontroli wewnętrznej, komórki ds. zgodności (ryzyka braku zgodności, compliance) w Banku
  2. Rozpoznać nowe wymagania nadzorcze w zakresie audytu, kontroli wewnętrznej, compliance i na tej podstawie ocenić potrzebę dokonania zmian w organizacji oraz regulacjach wewnętrznych
  3. Umieć rozpoznać i ocenić nowe obszary ryzyka Banku, wynikające ze zmian przepisów w 2019 r i wykorzystać to w planowaniu kontroli, planowaniu działań

Korzyści ze szkolenia:

  1. Uzyskanie wiedzy przydatnej na zajmowanym stanowisku
  2. Uzyskanie przykładowych regulacji, raportów, dokumentów dotyczących kontroli wewnętrznej

Uczestnicy szkolenia:

  1. Członkowie Zarządu
  2. Pracownicy stanowisk ds. zgodności (compliance)
  3. Pracownicy stanowisk kontroli wewnętrznej

TRENER: specjalista compliance i Inspektor Ochrony Danych w banku spółdzielczym. Współpracownik Związku Rewizyjnego Banków Spółdzielczych w Poznaniu w zakresie ryzyka bankowego i audytu wewnętrznego; trener w zakresie zarządzania ryzykiem i audytu wewnętrznego; posiada uprawnienia lustracyjne Krajowej Rady Spółdzielczej; autor regulacji wewnętrznych w zakresie zarządzania ryzykiem. Posiada wieloletnie  doświadczenie w zakresie audytu wewnętrznego w Banku. Stały współpracownik FRBS

Plan szkolenia:

  1. Przepisy prawne i regulacje dotyczące obszaru compliance
  • Prawo bankowe
  • MRiF z 6 marca 2017r
  • Rekomendacja H KNF
  • „Zasady Ładu Korporacyjnego dla instytucji nadzorowanych” (ZŁK)
  • Wytyczne Europejskiego Organu Nadzoru
  1. Komórka ds. zgodności
  • Organizacja i podporządkowanie służbowe
  • Zakres zadań i odpowiedzialności
  1. Działanie komórki ds. zgodności
  • Obszary przedmiotowe i podmiotowe compliance (uniwersum compliance)
  • Działania komórki związane z zapobieganiem naruszaniu przepisów
  • Metodyka identyfikacji i pomiaru ryzyka
  • Testy zgodności – zakres i sposób przeprowadzania
  • Raportowanie do organów banku
  1. Polityka zgodności/zasady zarządzania ryzykiem zgodności
  2. Ocena komórki compliance dokonywana przez organy banku
  • Ocena odpowiedniości pracowników komórki compliance (wg EBA)
  • Roczna ocena adekwatności i skuteczności komórki compliance
  1. Organizacja systemu zarządzania ryzykiem zgodności
  • Zadania komórek i jednostek banku (I i II linia obrony)
  • Współpraca między komórkami i komórką ds. zgodności
  1. Ocena efektywności zarządzania ryzykiem braku zgodności
  2. Mapa ryzyka w 2019r

1) Zasady sporządzania mapy ryzyka braku zgodności

2) Nowe przepisy prawa wchodzące w życie lub planowane w 2019 r

  1. Ćwiczenie

– budowa mapy ryzyka braku zgodności na przykładzie procesów kredytowania

  1. Anonimowe zgłaszanie naruszeń przepisów
  • Obowiązki pracowników
  • Ochrona danych osobowych w związku z procedurami anonimowego zgłaszania naruszeń
  • Zadania komórki ds. zgodności
  • Postępowanie wyjaśniające
  1. Podsumowanie

Adres i dane kontaktowe:

Oddział w Warszawie

00-844 Warszawa, ul. Grzybowska 81
Magdalena Paczóska – Dyrektor Oddziału FRBS Warszawa
kom.: 797 308 503

e-mail: magdalena.paczoska@frbs.org.pl

Anna Nowocińska – Koordynator ds. szkoleń
tel.: 22 53 95 118
fax: 22 57 81 443
kom.: 500 358 657

Zapisz się na szkolenie