Data rozpoczęcia szkolenia:

26.01.2022

Opis szkolenia:

Zgodnie z zapisami Rekomendacji „H” Komisji Nadzoru Finansowego Rada Nadzorcza Banku jest zobowiązana do corocznej oceny skuteczności i adekwatności systemu kontroli wewnętrznej. Rada Nadzorcza przeprowadza wyżej wymienioną ocenę z uwzględnieniem opinii wydanej przez Komitet Audytu (o ile został powołany). Na podstawie zapisów Rekomendacji „Z” Zarząd i Rada Nadzorcza przeprowadza ocenę stosowania Zasad ładu wewnętrznego, którą można połączyć z oceną systemu kontroli wewnętrznej wykorzystując te same źródła danych.

CEL SZKOLENIA:

przeprowadzenie oceny systemu kontroli, zarządzania ryzykiem braku zgodności oraz stosowania zasad ładu wewnętrznego, w tym przegląd regulaminu / zasad przeprowadzania kontroli wewnętrznej, regulaminu / Zasad funkcjonowania komórki ds. zgodności oraz Matrycy funkcji kontroli.

KORZYŚCI ZE SZKOLENIA:

• Podczas szkolenia zostanie przeprowadzona weryfikacja mierników realizacji celów kontroli wewnętrznej z uwzględnieniem wytycznych spółdzielni zarządzających systemem ochrony.
• Uczestnik szkolenia otrzyma informacje niezbędne do weryfikacji procedur w zakresie kontroli wewnętrznej, zarządzania ryzykiem braku zgodności, matrycy funkcji kontroli z uwzględnieniem procedur (wytycznych) obydwu zrzeszeń (SGB i BPS).
• Uczestnik otrzyma w ramach szkolenia przykłady notatek z weryfikacji procedur, oceny skuteczności kontroli wewnętrznej, oceny efektywności zarządzania ryzykiem braku zgodności, matrycy funkcji kontroli.
• Uczestnik otrzyma przykład opinii Komitetu Audytu w sprawie ww. ocen.
• Uczestnik otrzyma projekty uchwał w sprawie oceny systemu kontroli wewnętrznej.
• Uczestnicy otrzymają przykład planu działania komórki ds. zgodności na 2022r.,
• Uczestnicy otrzymają przykład notatki z oceny Zasad ładu wewnętrznego, w tym:

1. 1. Oceny stosowania etyki bankowej,
   2. Przestrzegania polityki unikania konfliktów interesów,
   3. Stosowania kultury ryzyka.

 Adresaci szkolenia: Szkolenie jest skierowane do Członków Zarządu, pracowników komórek ds. zarządzania ryzykiem, pracowników komórki ds. zgodności, kontroli wewnętrznej oraz innych osób zainteresowanych problematyką będącą przedmiotem szkolenia.

TRENER:  RENATA SZOSTAK – dyplomowany audytor wewnętrzny (IIA, IIC), wykładowca Polskiej Akademii Nauk oraz Wyższej Szkoły Bankowej we Wrocławiu w zakresie audytu wewnętrznego, wieloletni praktyk bankowy, aktualnie pracownik Banku Spółdzielczego na stanowisku ds. zgodności i IOD (Bank w SOI) oraz na stanowisku Audytu Wewnętrznego (bank samodzielny). Doświadczony szkoleniowiec, wieloletni współpracownik Fundacji Rozwoju Bankowości Spółdzielczej.

Cena: 490 zł/os brutto 

Plan szkolenia:

CZAS TRWANIA: 9.00-15.00

1. Podstawy prawne przeprowadzania weryfikacji i oceny systemu kontroli wewnętrznej.
2. Dostosowanie systemu kontroli wewnętrznej do struktury organizacyjnej z uwzględnieniem trzech linii obrony.
3. Przegląd procesów kluczowych realizowanych przez Bank.
4. Weryfikacja wykazu mechanizmów kontroli wewnętrznej na podstawie zapisów Rozporządzenia Ministra Finansów, Funduszy i Polityki Regionalnej z dnia 08.06.2021r.,
5. Przegląd zasad raportowania w zakresie systemu kontroli wewnętrznej.
6. Weryfikacja mierników skuteczności i adekwatności systemu kontroli wewnętrznej – mierników realizacji celów kontroli wewnętrznej.
7. Rola Komitetu Audytu w procesie oceny skuteczności i adekwatności systemu kontroli wewnętrznej.
8. Omówienie notatki z weryfikacji Regulaminu / Zasad przeprowadzania kontroli wewnętrznej.
9. Ocena efektywności zarządzania ryzykiem braku zgodności,
10. Przegląd i weryfikacja Matrycy funkcji kontroli z uwzględnieniem zmian przepisów zewnętrznych,
11. Weryfikacja planu testowania stosowania mechanizmów kontroli wewnętrznej oraz planu działania komórki ds. zgodności na 2022r.,
12. Przygotowanie opinii Komitetu Audytu, zapisów do protokołów z posiedzenia Zarządu oraz posiedzenia Rady Nadzorczej w ww. sprawach, projektów uchwał itp.
13. Ocena stosowania Zasad ładu wewnętrznego, w tym:
    • Ocena przestrzegania zasad etyki bankowej,
    • Ocena stosowania Polityki unikania konfliktu interesów,
    • Ocena przestrzegania kultury ryzyka.
14. Pytania i odpowiedzi.