Opis szkolenia:

CELE SZKOLENIA:

1. Zapoznać się z nowymi wymaganiami przepisów prawa i ich wpływem na funkcjonowanie Bank Spółdzielczego w 2022/2023 roku i latach kolejnych
2. Rozpoznać obszary wymagające szczególnego ujęcia w planach Banku i przeglądach zarządczych
3. Uzyskać przykłady regulacji wewnętrznych oraz sprawozdań

KORZYŚCI ZE SZKOLENIA:

1. Uzyskanie wiedzy o nowych wymaganiach związanych z zadaniami swojego stanowiska pracy/służbowego
2. Uzyskanie przykładowych regulacji wewnętrznych i wzorów sprawozdań do wykorzystania w Banku

ADRESACI:

1. Członkowie Zarządu
2. Pracownicy komórek ds. ryzyka i analiz
3. Pracownicy odpowiedzialni za przeglądy zarządcze i BION
4. Pracownicy komórek ds. zgodności (ryzyka braku zgodności)
5. Pracownicy stanowisk kontroli wewnętrznej, audytorzy wewnętrzni

PROWADZĄCY: WOJCIECH  IWANOW – pracownik Banku Spółdzielczego, posiada uprawnienia lustracyjne Krajowej  Rady  Spółdzielczej,  współpracownik  Związku  Rewizyjnego  Banków  Spółdzielczych w Poznaniu w zakresie ryzyka bankowego i audytu wewnętrznego, trener w zakresie zarządzania ryzykiem i audytu wewnętrznego, autor regulacji wewnętrznych w zakresie zarządzania ryzykiem. Posiada wieloletnie doświadczenie w zakresie audytu wewnętrznego w Banku, specjalista ds. ryzyka braku zgodności, ekspert od wielu lat współpracujący z FRBS.

CENA: 290 zł/os brutto

Plan szkolenia:

Szkolenie przewidziane jest w godzinach 09.00 – 12.00

UWAGA: PONIŻSZY PROGRAM MOŻE BYĆ ZREALIZOWANY JAKO SZKOLENIE ZAMKNIĘTE, NA ZAMÓWIENIE BANKU

1. Nowe przepisy w 2024 i luka zgodności
1) Dyrektywa CRD VI
2) Rozporządzenie CRR 3
3) Rozporządzenie w sprawie operacyjnej odporności cyfrowej sektora finansowego – DORA
4) Zmiany w Ustawie Prawo bankowe
5) Zmiany w ustawie o nadzorze nad rynkiem finansowym
6) Zmiany w ustawie o krajowym systemie cyberbezpieczeństwa
7) Zmiana Rekomendacji G KNF
8) Ustawa o doręczeniach elektronicznych
9) Nowe przepisy dotyczące stosowania sztucznej inteligencji (np. Chat GPT)
2. Organizacja i zasady dokonywania przeglądu
3. Przegląd strategii zarządzania ryzykiem i polityk/zasad
1) Instrukcja sporządzania i przeglądów strategii – mechanizm kontrolny wymagany przez KNF
2) Zawartość strategii zarządzania ryzykiem – DORA, CRD VI, Rekomendacja Z KNF, Rozp. MFFiPR, Wytyczne EBA
3) Limity strategiczne
4) Sprawozdania z oceny efektywności polityk/zasad dla Zarządu i Rady nadzorczej (Rek. B, C, D, G, M, P, S, T, U)
5) Roczny przegląd i ocena adekwatności i skuteczności systemu zarządzania ryzykiem – sprawozdanie, rekomendacja KA, uchwała RN
4. Polityka zarządzania ryzykiem reputacji i polityka zarządzania conduct risk – Rozp. MFFiPR
5. Przegląd struktur organizacyjnej, regulaminu organizacyjnego, regulaminu Zarządu, podziału zadań, kluczowych funkcji
1) Przegląd struktury organizacyjnej, przegląd regulaminu Zarządu, podział zadań w Zarządzie (również w kontekście DORA, AMLRO)
2) Organizacja systemu zarządzania – III Linie obrony, stałe lub nowe problemy: komórka ds. bezpieczeństwa (komórka ds. ryzyka ICT), komórk IT, AMLRO, zastępca AMLRO, analitycy AML
3) Przegląd procesów wewnętrznych i funkcji banku (Rekomendacja M.4, DORA)
4) Kryteria identyfikowania procesów kluczowych, krytycznych, funkcji krytycznych lub istotnych wg DORA, procesów istotnych wg Rekomendacji H KNF
5) Identyfikacja kluczowych funkcji i plany sukcesji (Rekomendacja Z 6, DORA) AMLRO, komórka ds. bezpieczeństwa
6) Sprawozdanie z przeglądu zarządczego struktury organizacyjnej, kompetencji kluczowych pracowników, a także przeglądu procesów
6. Przegląd zasad zapobiegania konfliktowi interesów
1) Polityka zarządzania ryzykiem konfliktu interesów
2) Rejestr konfliktu interesów
3) Sprawozdania dot. konfliktu interesów dla ZA,RN
7. Przegląd strategii/polityki zarządzania kapitałami/kapitałowej
1) Segmentacja aktywów wg CRR3
2) Sprawozdanie z przeglądu zasad/instrukcji zarządzania kapitałami i procesu ICAAP
8. Ocena (przegląd) przestrzegania Zasad Ładu Korporacyjnego i Ładu Wewnętrznego
1) Zasady oceny przestrzegania Zasad Ładu Korporacyjnego
2) Sprawozdanie z oceny przestrzegania Zasad Ładu Korporacyjnego
3) Zasady weryfikacji i oceny Ładu Wewnętrznego
4) Sprawozdanie z weryfikacji i oceny Ładu Wewnętrznego
9. Ocena stosowania zasad etyki
1) Zasady etyki
2) Sprawozdanie z oceny przestrzegania zasad etyki
10. Ocena polityki wynagradzania
1) Zasady polityki wynagrodzeń
2) Identyfikacja osób objętych polityką (zmiana podejścia KNF) – stanowiska kluczowe, ALMRO
3) Sprawozdanie ze stosowania polityki wynagrodzeń
11. Ocena procedury anonimowego informowania o naruszeniu przepisów prawa
1) Wymagania wobec procedury anonimowego informowania
2) Sprawozdanie z oceny procedury anonimowego informowania
12. Przegląd polityki informacyjnej
1) Ujawnienia zgodnie z CRR3, Rekomendacją Z KNF i innymi przepisami
2) Sprawozdanie z przeglądu polityki informacyjnej i instrukcji dotyczącej sporządzania ujawnień
13. Podsumowanie

Informacji na temat szkolenia
zdalnego udzieli:

Beata Płatek  – Koordynator ds. szkoleń
tel. kom.: 500 358 657
e-mail: szkoleniazdalne@frbs.org.pl