Zarządzanie ryzykiem operacyjnym – wymagania, zmiany, nowe wyzwania

CELE SZKOLENIA:

1. Zapoznać się z zasadami zarządzania ryzykiem operacyjnym, a także nowymi obszarami zarządzania ryzykiem wynikającymi ze zmian przepisów
2. Rozpoznać obszary wymagające szczególnej uwagi i ujęcia w organizacji Banku, przeglądach zarządczych, kontroli, audycie wewnętrznym
3. Uzyskać przykłady regulacji wewnętrznych oraz sprawozdań

KORZYŚCI ZE SZKOLENIA:

1. Uzyskanie wiedzy o nowych wymaganiach związanych z zadaniami swojego stanowiska pracy/służbowego
2. Uzyskanie przykładowych regulacji wewnętrznych i wzorów sprawozdań do wykorzystania w Banku

W trakcie szkolenia uzyskujecie Państwo:

ADRESACI: 

1. Członkowie Zarządu
2. Pracownicy komórek ds. ryzyka i analiz
3. Pracownicy odpowiedzialni za przeglądy zarządcze i BION
4. Audytorzy wewnętrzni, pracownicy stanowisk kontroli wewnętrznej

PROWADZĄCY:  WOJCIECH  IWANOW –członek „Stowarzyszenia Praktyków Ochrony Danych” (SPOD), audytor wiodący normy PN/EN ISO 27001, PN/EN ISO 22301

Certyfikowany: Approved Compliance Expert,  Certyfikowany Compliance Oficer, Approved Compliance Officer, AML Compliance Officer, Approved Whistleblowing Compliance Officer. Approved E-S-G Officer.

Trener w zakresie zarządzania ryzykiem, compliance i audytu wewnętrznego. Wieloletni współpracownik instytucji edukacyjnych i szkolących pracowników Banków Spółdzielczych na terenie całego kraju. Wykładowca „Podyplomowych Studiów Zarządzanie Ryzykiem w Banku”, a także „Podyplomowych Studiów Funkcja kontroli i compliance w Banku” w ramach Wyższej Szkoły Bankowej we Wrocławiu.

Autor regulacji wewnętrznych w zakresie zarządzania ryzykiem, compliance, kontroli, ochrony informacji i danych osobowych. Posiada wieloletnie doświadczenie w zakresie audytu wewnętrznego, compliance, a także sprawowania funkcji ABI, a obecnie IOD w Banku.

CENA: 320 zł/osoba brutto 

Szkolenie przewidziane jest w godzinach 09.00-12.00

UWAGA: PONIŻSZY PROGRAM MOŻE BYĆ ZREALIZOWANY JAKO SZKOLENIE ZAMKNIĘTE, NA ZAMÓWIENIE BANKU

1. Przepisu prawne i nadzorcze w zakresie zarządzania ryzykiem operacyjnym

• Rozporządzenie UE nr 575/2013 (CRR)– definicja ryzyka, wymogi kapitałowe
• Rozporządzenie MFFiPR z 8 czerwca 2021r – zasady zarządzania ryzykiem operacyjnym i regulacje wewnętrzne
• Rekomendacja M KNF – system zarządzania ryzykiem operacyjnym, procesy
  i ciągłość działania
• DORA oraz sprawozdania SPR_PF – obowiązek zarządzania ryzykiem związanym z ICT, dokonywania analizy BIA
• Metodyka BION – ocena nadzorcza zarządzania ryzykiem operacyjnym

2. Przegląd polityki i instrukcji zarządzania ryzykiem operacyjnym

• Rejestracja zdarzeń i strat operacyjnych – co powinno podlegać rejestracji?
• Pomiar i szacowanie ryzyka wg BION, Rekomendacji M KNF, zasad SSOZ
• Mechanizmy kontrolne kluczowe i pozostałe w zakresie RO
• Zarządzanie ryzykiem fraudów wewnętrznych i zewnętrznych
• Komórka ds. ryzyka fraudów wewnętrznych i zewnętrznych
• Mechanizmy kontrolne w zakresie ryzyka fraudów wewnętrznych
  i zewnętrznych
• Testy warunków skrajnych i analiza ich wyników (testy wrażliwości, scenariuszowe, testy scenariuszowe dotyczące ryzyka fraudów wewnętrznych i zewnętrznych, testy odwrotne) – wg EBA/GL/2018/4, zasad SSOZ

1. Zarządzanie funkcjami banku i procesami z ujęciem DORA, M, Rek. H

• Funkcje banku, powiązanie między funkcjami i procesami wewnętrznymi
• Funkcje krytyczne lub istotne (KLIF) i ich wyznaczanie
• Rekomendacja M.4 – identyfikacja, inwentaryzacja i opis procesów wewnętrznych
• Właściciele procesów
• Kryteria wyodrębniania procesów istotnych do MFK (Rekomendacja H KNF)
• Spójność katalogu procesów

2. Pomiar ryzyka ICT

• Metodyka pomiaru wg Rozp. 1774/2024 i najlepszych praktyk
• Pytania w kwestionariuszach SPR_PF
• Raportowanie dotyczące ryzyka ICT

3. Planowanie ciągłości działania wg DORA

• Obowiązek dokonywania analizy BIA
• Zasady dokonywania analizy BIA

4. Raportowanie o ryzyku operacyjnym, wg Rekomendacji M, zasad SSOZ