Kontrola doraźna w obszarze SInF

UKNF pismem z dnia 12.09.2025r. wskazała na nieprawidłowości związane z raportowaniem w ramach Systemu Informacji Finansowej (SInF). Na tej podstawie w Banku powinien powstać raport dla Zarządu sporządzony w oparciu o wyniki postępowania wyjaśniającego lub o wyniki kontroli doraźnej w sprawie SInF.

Pismo UKNF sugeruje również wdrożenie regulacji wewnętrznej dotyczącej raportowania w sprawie SInF. Procedura taka nie powinna być oderwana od zasad raportowania rachunków do BFG.

CEL SZKOLENIA:

Celem niniejszego szkolenia jest wspólne przeprowadzenie postępowania wyjaśniającego oraz kontroli doraźnej oraz sporządzenie na tej podstawie pisma do Zarządu w sprawie raportowania SInF, a także przygotowanie dokumentu testowego do kontroli SInF.

KORZYŚCI ZE SZKOLENIA:

Uczestnik otrzyma projekty / przykłady:

1. Pisma do Zarządu sporządzonego na podstawie działań wyjaśniających,
2. Zarządzenia Prezesa Zarządu w sprawie kontroli doraźnej,
3. Dokumentu testowego do kontroli poprawności raportowania w sprawie SInF – w układzie dwóch zrzeszeń,
4. Procedury raportowania danych rejestrowanych

ADRESACI: Szkolenie jest skierowane do członków Zarządu, ze szczególnym uwzględnieniem członka Zarządu nadzorującego AML/FT, ABI-ICT, Koordynatora i Analityka AML/FT, Dyrektorów Oddziałów, pracowników Komórki ds. zgodności, Komórki ds. kontroli wewnętrznej, Komórki ds. ryzyka, Audytorów wewnętrznych (w bankach samodzielnych) oraz innych osób zainteresowanych problematyką szkolenia.

PROWADZĄCA: RENATA SZOSTAK–MAŁYSA – dyplomowany audytor wewnętrzny (IIA, IIC),  wykładowca Polskiej Akademii Nauk oraz Wyższej Szkoły Bankowej we Wrocławiu w zakresie audytu wewnętrznego, wieloletni  praktyk bankowy, aktualnie pracownik Banku Spółdzielczego na stanowisku ds. zgodności i IOD (Bank w SOI) oraz na stanowisku Audytu Wewnętrznego (bank samodzielny). Doświadczony szkoleniowiec, wieloletni współpracownik Fundacji Rozwoju Bankowości Spółdzielczej.

CENA SZKOLENIA: 300 zł/os brutto

Szkolenie przewidziane jest w godzinach 09.00 – 12.00

UWAGA: PONIŻSZY PROGRAM MOŻE BYĆ ZREALIZOWANY JAKO SZKOLENIE ZAMKNIĘTE, NA ZAMÓWIENIE BANKU

1. Definicja danych rejestrowanych podlegających raportowaniu,
2. Zróżnicowanie ze względu na cel, zbiorów danych raportowanych do:
   1. BFG,
   2. KAS
3. Ewidencja odstępstw, w tym danych rolników,
4. Organizacja raportowania danych rejestrowanych,
5. Zasady wyjaśniania / usuwania błędów,
6. Kontrola w obszarze raportowania SInF:
   1. Dobór próby do kontroli,
   2. Podział zadań,
   3. Prawidłowość raportowania dat zamknięcia i otwarcia rachunków,
   4. Raportowanie w sprawie organizacji podmiotu,
   5. Informacja dotycząca dokumentu tożsamości,
   6. Kompletność raportowanych danych,
   7. Dane identyfikacyjne posiadaczy rachunków i pełnomocników,
   8. Wyjaśnienie niezgodności oraz ponowne przesłanie danych, wykorzystanie raportów generowanych z systemu ewidencyjno – księgowego,
   9. Zatwierdzanie odstępstw,
   10. Terminowość raportowania,
   11. Przechowywanie danych,
7. Omówienie pisma do Zarządu,
8. Omówienie procedury raportowania informacji rejestrowanych,
9. Pytania i odpowiedzi.