Akademia compliance – cz. 3

CELE AKADEMII :

1. Przypomnieć zakres wymagań i przepisów wpływających na zadania komórki
   zgodności (ryzyka braku zgodności, compliance) w Banku
2. Rozpoznać nowe wymagania nadzorcze w zakresie compliance i na tej podstawie ocenić potrzebę dokonania zmian w organizacji oraz regulacjach wewnętrznych
3. Umieć rozpoznać i ocenić nowe obszary ryzyka Banku, wynikające ze zmian przepisów w 2020 r i wykorzystać to w planowaniu działania

 KORZYŚCI Z AKADEMII :

1. Uzyskanie wiedzy przydatnej na zajmowanym stanowisku
2. Uzyskanie przykładowych regulacji, raportów, dokumentów dotyczących compliance

Na zakończenie szkolenia otrzymujecie Państwo:

TERMINY AKADEMII:
III zjazd – 10 lipca 2026r.
GODZINY REALIZACJI ZAJĘĆ:
III zjazd – 9.00 – 12.00

ADRESACI:

1. Członkowie Zarządu
2. Pracownicy stanowisk ds. zgodności (compliance)
3. Pracownicy stanowisk kontroli wewnętrznej

PROWADZĄCY: WOJCIECH  IWANOW –członek „Stowarzyszenia Praktyków Ochrony Danych” (SPOD), audytor wiodący normy PN/EN ISO 27001, PN/EN ISO 22301

Certyfikowany: Approved Compliance Expert,  Certyfikowany Compliance Oficer, Approved Compliance Officer, AML Compliance Officer, Approved Whistleblowing Compliance Officer. Approved E-S-G Officer.

Trener w zakresie zarządzania ryzykiem, compliance i audytu wewnętrznego. Wieloletni współpracownik instytucji edukacyjnych i szkolących pracowników Banków Spółdzielczych na terenie całego kraju. Wykładowca „Podyplomowych Studiów Zarządzanie Ryzykiem w Banku”, a także „Podyplomowych Studiów Funkcja kontroli i compliance w Banku” w ramach Wyższej Szkoły Bankowej we Wrocławiu.

Autor regulacji wewnętrznych w zakresie zarządzania ryzykiem, compliance, kontroli, ochrony informacji i danych osobowych. Posiada wieloletnie doświadczenie w zakresie audytu wewnętrznego, compliance, a także sprawowania funkcji ABI, a obecnie IOD w Banku.

CENA: 320 zł / osoba brutto

Szkolenie przewidziane jest w godzinach 09.00 – 12.00

UWAGA: PONIŻSZY PROGRAM MOŻE BYĆ ZREALIZOWANY JAKO SZKOLENIE ZAMKNIĘTE, NA ZAMÓWIENIE BANKU

CZĘŚĆ TRZECIA

• Sesja 1. Mechanizmy kontrolne i kontrola wewnętrzna w zakresie polityki wynagrodzeń i polityki informacyjnej

1. Ryzyko niezgodności w zakresie przepisów dotyczących:

• Polityki wynagrodzeń, w tym neutralności wynagrodzeń oraz przepisów Rekomendacji Z KNF w zakresie wynagrodzeń
• Polityki informacyjnej (III filar)
• Przekazywania informacji na zapytania członków banku lub klientów
• Ujawniania lub przekazywania informacji wymaganych przepisami Prawa bankowego, w tym osób o specjalnych potrzebach

2. Identyfikacja mechanizmów kontrolnych w zakresie zapobiegania ryzyku niezgodności

• Polityka wynagrodzeń, Regulamin wynagradzania
• Polityka/zasady polityki informacyjnej
• Polityka/zasady w zakresie Zasad Ładu Korporacyjnego

3. Ocena skuteczności stosowania mechanizmów kontrolnych – testy i weryfikacja
4. Metodyka testów komórki ds. zgodności i pytania kontrolne (check lista)

• Sesja 2. Mechanizmy kontrolne i kontrola wewnętrzna w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu

1. Ryzyko niezgodności w zakresie realizacji przepisów dotyczących przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu:

• Strategia/Polityka w zakresie ryzyka AML wg wytycznych EBA
• Wyznaczenie osób odpowiedzialnych – Ustawa AML, Wytyczne EBA
• Rozpoznawanie i ocena ryzyka prania brudnych pieniędzy
• Procedura wewnętrzna
• Wadliwa realizacja środków bezpieczeństwa finansowego

1. Identyfikacja klienta i poznaj swojego klienta
2. Beneficjenci rzeczywiści
3. Postępowanie z PEP
4. Bieżące monitorowanie stosunków gospodarczych

• Rejestracja transakcji
• Przechowywanie dokumentów i informacji
• Zgłaszanie przez pracowników rzeczywistych lub potencjalnych naruszeń przepisów

2. Identyfikacja mechanizmów kontrolnych w zakresie zapobiegania ryzyku niezgodności

• Zasady/Procedura w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu
• Mechanizmy w systemach informatycznych
• Dokumentacja klienta i analizy
• Szkolenia

3. Metodyka testów komórki ds. zgodności i pytania kontrolne (check lista)